Giấy phép NFA là gì trong tài chính

NFA là gì trong tài chính?

Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia được viết tắt NFA là giám sát ngành công nghiệp phái sinh tại Mỹ, họ hoạt động kinh doanh Forex bán lẻ và các sản phẩm phái sinh không cần kê đơn.

Nói cách đơn giản, bất cứ ai hoạt động kinh doanh trên thị trường Forex tại Hoa Kỳ đều cần có giấy phép NFA. Do đó với tư cách thành viên là bắt buộc và đi kèm với một vài hạn chế nghiêm trọng.

NFA là gì? NFA là cơ quan tự quản lý hoạt động độc lập với chính phủ. Tuy nhiên, nó tuân thủ theo các luật và pháp luật Quốc hội Hoa Kỳ thông qua liên quan tới các quy định của tổ chức tài chính, đồng thời được hoạt động theo quy định của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ. 

Về cơ bản, NFA tức là thành viên của CFTC là gì và phải tuân theo nguyên tắc của họ. Ngoài ra, là tổ chức tự trị, NFA không sử dụng tiền đóng thuế và tự tài trợ mà được tạo ra thông qua phí thành viên và tiền phạt.

NFA là cơ quan quản lý duy nhất của nhà môi giới ngoại hối tại Hoa Kỳ, có nghĩa là toàn bộ các nhà môi giới ngoại hối có trụ sở ở Hoa Kỳ phải được họ cấp phép và quản lý. Ngoài ra, Quốc hội Hoa Kỳ yêu cầu các công ty tài chính khác gồm các đại lý SWAP, nhà quản lý quỹ đầu cơ, nhà cung cấp dịch vụ tín hiệu và mọi tổ chức tài chính tương tự khác phải chịu sự điều chỉnh của NFA. 

Hiện tại, hơn 4.200 công ty và 55.000 công ty liên kết theo quy định NFA, nghĩa là họ phải tuân thủ tiêu chuẩn cao về việc ứng xử nghề nghiệp.

NFA dành riêng cho sự bảo vệ về tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ nhà đầu tư. Họ làm việc để đạt được các mục tiêu này theo nhiều cách. Họ phát triển quy tắc và quy định được thực hiện các chương trình và dịch vụ cho nhà đầu tư và nhà môi giới. NFA liên tục giám sát và tiến hành các thông lệ tài chính tốt nhất. NFA đóng một vai trò quan trọng đối với việc thành công và tính toàn vẹn của ngành Hợp đồng tương lai Hoa Kỳ.

Nhà môi giới có giấy phép NFA là gì?

Một nhà môi giới được NFA quản lý phải tuân thủ nhiều quy tắc và giữ tiêu chuẩn cao để có thể hoạt động trong thị trường cạnh tranh tại Hoa Kỳ. Gỉa dụ, như phần quy trình được quy định, nhà môi giới phải chứng minh ổn định tài chính của mình.

NFA yêu cầu không dưới 20 triệu USD vốn hoạt động, đảm bảo nhà môi giới có thể đối phó với giai đoạn đầy biến động cao và nhiều lần mua lại (rút tiền). Nhà môi giới được yêu cầu tách biệt tiền của khách hàng ra khỏi vốn hoạt động của chính họ.

Giấy phép NFA là tuyên bố nhà môi giới đang cố gắng vận hành doanh nghiệp tuân thủ hoàn toàn tại Hoa Kỳ. Tuy nhiên, họ không làm điều này một cách dễ dàng, họ chỉ muốn các nhà môi giới tốt nhất, thậm chí cấm thẻ tín dụng đối với nhà môi giới ngoại hối bán lẻ.

 Xem đầy đủ bài viết: Giấy phép NFA là gì? Tầm quan trọng của giấy phép NFA

Cập nhật tin tức tài chính tại: https://topforexvn.com